Thứ ba, 15 Tháng 10 2019
TIN MỚI
Mời tham dự khóa đào tạo “Phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố

Mời tham dự khóa đào tạo “Phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố

Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam phối hợp với Hiệp hội Ngân hàng Singapore tổ chức khóa đào tạo “Phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố” dành cho các Tổ chức hội viên. Trân trọng mời các Tổ chức hội viên đăng ký danh sách học viên tham dự.

Thông tin về khóa đào tạo như sau:

Mục tiêu khóa đào tạo:

- Cập nhật các chuẩn mực, quy định quốc tế về Phòng chống rửa tiền/tài trợ khủng bố (PCRT/TTKB) cũng như các tác động của vấn đề này đến hoạt động của ngành ngân hàng.

- Nắm được các bản chất cách hoạt động của các giao dịch đáng ngờ liên quan tới rửa tiền và tài trợ khủng bố, phương pháp tiếp cận và xử lý các tình huống phát sinh liên quan đến công tác PCRT/TTKB.

- Hiểu được trách nhiệm và nghĩa vụ tuân thủ của các Định chế tài chính và cá nhân qua các bài tập thực tiễn và thông lệ quốc tế về PCRT/TTKB.

Thành phần tham dự:

- Lãnh đạo: Thành viên HĐQT, Ban điều hành, Giám đốc các khối: Bán buôn, Bán lẻ, Vận hành (bao gồm cả IT), Quản trị rủi ro, Pháp chế và tuân thủ, Nhân sự.

- Cán bộ nhân viên các phòng, ban: Giao dịch viên, Cán bộ QHKH doanh nghiệp và cá nhân (RM), thanh toán trong nước và quốc tế, Tài trợ thương mại, Tác nghiệp cho các hoạt động mua bán ngoại tệ liên ngân hàng (Treasury Back-office), Quan hệ đại lý (Correspondent banking), Kiểm toán nội bộ, Quản trị rủi ro hoạt động của các TCHV.

Giảng viên: Ông Larry Lam, nguyên là Phó Chủ tịch và Trưởng Kiểm toán của 02 tập đoàn ngân hàng lớn nhất Singapore (DBS, OCBC); Chuyên gia nhiều năm kinh nghiệm đào tạo về điều tra tội phạm tài chính, phòng chống rửa tiền và điều tra phân tích dữ liệu. Ông Larry Lam từng giảng dạy về Điều tra tội phạm tài chính; Điều tra phân tích dữ liệu; Điều tra kế toán tại đại học Quốc gia Singapore, đại học Stanford, đại học California, công ty kiểm toán Coopers & Lybrand (tiền thân của PwC hiện nay); thường xuyên tham gia giảng dạy cho các ngân hàng, các tổ chức tài chính cũng như các cơ quan quản lý nhà nước tại khu vực châu Á.

Ông Larry Lam hiện là thành viên Hội đồng cấp cao của Hiệp hội An ninh ngân hàng thế giới; đã làm việc nhiều với các đặc vụ liên bang và các nhóm đơn vị tình báo tài chính trên toàn thế giới, lãnh đạo tổ chức hơn 100 cuộc điều tra về PCRT và tiến hành đưa 21 tội phạm tài chính ra vành móng ngựa chịu xử lý của pháp luật tại Singapore.

Ngôn ngữ giảng dạy: tiếng Anh (có hỗ trợ dịch sang tiếng Việt).

Thời gian, địa điểm:

- Thời gian: Ngày 16 tháng 08 năm 2019 (01 ngày); Buổi sáng: 8h00 - 11h30; Buổi chiều: 13h30 - 17h00.

- Địa điểm: Hội trường tầng 19 - Tòa nhà Vietcombank Tower, số 198 Trần Quang Khải, Hoàn Kiếm, Hà Nội.

Học phí và phương thức thanh toán:

- Học phí: 1.000.000 đồng/học viên (gồm phí tham dự khóa đào tạo, tài liệu và ăn nhẹ giờ giải lao).

- Phương thức thanh toán: đơn vị có thể thanh toán tiền mặt khi nhập học hoặc chuyển về Tài khoản của Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam; Số tài khoản: 1201 00000 26727 mở tại Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) - Chi nhánh Sở giao dịch I.

- Chính sách chiết khấu: Giảm 5% học phí cho các Tổ chức hội viên đăng ký từ 05 - 09 học viên, 10% cho các Tổ chức hội viên đăng ký từ 10 học viên trở lên.

Đăng ký tham dự và nhập học: Các đơn vị có nhu cầu, cử cán bộ tham dự và đăng ký danh sách học viên tham dự trước ngày 12/8/2019 theo mẫu Phiếu đăng ký (đính kèm) và gửi theo đường bưu điện, Fax hoặc điện thoại theo địa chỉ sau: Trung tâm đào tạo - Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam, số 193 Bà Triệu, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội. ĐT: 024.38 218 682; Fax: 04.3974.0427. Chi tiết liên hệ: chị Vũ Hà Huyền, ĐT: 0988 649 288; Email: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it..

PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN VÀ TÀI TRỢ KHỦNG BỐ (AML/CFT)

Khóa đào tạo AML/CFT tổ chức bởi Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam

AML/CFT Workshop Organized by The Vietnam Banks’ Association

16th Tháng 8 2019 (Thứ 6) • Hà Nội, Việt Nam

Khoa dao tao Phong chong rua tien va tai tro khung bo

Học viên tham dự khóa đào tạo sẽ được tiếp thu bài giảng qua việc sử dụng các case study về đánh giá rủi ro khách hàng, thẩm định khách hàng, nhận biết và phát hiện các giao dịch bất thường, nhận diện các cá nhân và tổ chức nằm trong diện tình nghi và trừng phạt tài chính, đánh giá các tài khoản đáng ngờ và phòng chống tài trợ khủng bố.

Workshop Outline    

• Các quy định và chế tài liên quan đến AML/CFT thời gian gần đây. 

• Nghiên cứu tình huống về một số vụ việc rửa tiền đặc thù xảy ra trong thời gian qua.

• Quyền, nghĩa vụ & trách nhiệm của cá nhân và tổ chức tài chính theo luật pháp, thông lệ quốc tế.

• Quy trình đánh giá rủi ro khách hàng.

• Quy trình thẩm định khách hàng (Customer due diligence - CDD) dành cho khách hàng cá nhân, doanh nghiệp và ngân hàng đại lý.

• Những đối tượng có liên quan đến vấn đề chính trị hoặc có dấu hiệu tham nhũng nằm trong danh sách theo dõi của Lực lượng đặc nhiệm tài chính quốc tế (FATF)?

• Nguyên tắc phát hiện và báo cáo các giao dịch và tài khoản có dấu hiệu đáng ngờ.

• Đánh giá định kỳ tài khoản khách hàng.

• Trừng phạt kinh tế - Định nghĩa, các mô hình và quy trình tuân thủ.

• Các tài liệu hướng dẫn về đướng lối cách thức hoạt động được soạn thảo bởi Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Hoa Kỳ(OFAC), FATF và Liên Hợp Quốc (UN).

• Các công cụ và nguồn lực để triển khai quá trình tuân thủ các quy định về AML/CFT.

• Đánh giá công tác quản trị và quy trình kiểm soát phòng chống rửa tiền & tài trợ khủng bố tại các ngân hàng.

Đối tượng tham dự

Cấp quản lý: CEO, Giám đốc các khối: Khách hàng doanh nghiệp, Khách hàng cá nhân, Quản trị (Dịch vụ công nghệ thông tin), Quản lý rủi ro, Pháp chế, Quản trị nguồn nhân lực...

Cấp vận hành:  các giao dịch viên, quản lý quan hệ khách hàng, hệ thống thanh toán nội địa và quốc tế, tài chính thương mại, khối nguồn vốn, các ngân hàng đại lý, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro hoạt động dến từ các ngân hàng hội viên của VNBA.

Lý lịch diễn giả

Khoa dao tao Phong chong rua tien va tai tro khung bo 1Ông Larry Lam là Giáo sư Danh dự của trường đại học Quốc gia Singapore (NUS) từ năm 2010. Ông giảng dạy bộ môn Kế toán điều tra trong thời gian từ 2015-2018 tại khoa kinh tế, ngoài ra ông còn dạy bộ môn Công nghệ thông tin dành cho các dịch vụ tài chính công nghệ (Fintech) từ năm 2014 và Phân tích dữ liệu điều tra tại khoa Công nghệ máy tính - Đại học Quốc gia Singapore từ năm 2018.

Ông Larry được Lực lượng cảnh sát Sinagpore mời về giảng dạy về tội phạm kinh tế từ năm 2008 và đào tạo cho Học viện cảnh sát Singapore từ năm 2013 về một số chủ đề như điều tra tài chính, truy tìm nguồn tiền thông qua hệ thống của các tổ chức tài chính và Kế toán điều tra. Một số các cơ quan quản lý và thực thi pháp luật mà ông Larry đã từng đào tạo còn bao gồm Ủy ban Độc lập Chống Tham nhũng Hồng Kông (ICAC) và Tổng cục Hải quan Singapore. Ông Larry đã tham gia quá trình thẩm định và đánh giá cấp phép cho các doanh nghiệp đăng ký kinh doanh Casino tại Cơ quan quản lý hoạt động Casino trực thuộc Bộ Tài chính Singapore.

Hiệp hội Ngân hàng Singapore đã tiếp cận và mời ông Larry về giảng dạy chuỗi khóa đào tạo Phòng chống rửa tiền và Tài trợ khủng bố từ năm 2010 và Phân tích dữ diệu điều tra tài chính và phát hiện hoạt động rửa tiền và lừa đảo từ năm 2013. Ông cũng đã từng đào tạo nội bộ cho một số tổ chức tài chính lớn như ngân hàng, quỹ đầu tư, công ty quản lý tài sản, công ty tài chính, nhà cung cấp dịch vụ chuyển tiền (Moneygram, Western Union) và các công ty trao đổi ngoại hối.

Từ năm 1998 đến năm 2008, ông Larry liên tiếp được bầu là Phó chủ tịch cao cấp kiêm Kiểm toán trưởng của hai tập đoàn ngân hàng lớn nhất Sinagpore là UOB và OCBC, tại đây ông chịu trách nhiệm lãnh đạo và theo dõi hơn 200 kiểm toán viên trên khắp khu vực châu Á nói chung.

Trong 25 năm hoạt động trong ngành kiểm toán và điều tra tài chính từ năm 1983, ông đã thành công điều tra trên 100 vụ án tài chính, xử lý 21 đối tượng phạm tội nghiêm trọng chịu mức án lên tới 20 năm tù. Ngoài ra lĩnh vực điều tra tội phạm kinh tế, ông còn đóng góp trong quá trình phân tích dữ liệu, tư vấn và xử lý nhiều vụ án khác trong ngành ngân hàng.

Trước khi quay trở lại Singapore, ông là thành viên Ban lãnh đạo khối kiểm toán của đại học Stanford, đại học California và Công ty Kiểm toán Coopers & Lybrand’s San Francisco (sau này là Công ty Kiểm toán PwC). Trước đó, ông đã từng dành 3.5 năm giữ chức vụ chuyên viên lập trình và phân tích dữ liệu hệ thống tài chính cho tập đoàn giải trí lớn nhất thế giới Walt Disney trụ sở chính Burbank, California.

Ông Larry có học vị Cử nhân Quản trị hệ thống thông tin (1989) và Thạc sĩ Quản trị kinh tế chuyên ngành Kiếm toán hệ thống xử lý dữ liệu điện từ (EDP Auditing) tại trường đại học California State Polytechnic. Ông là 1 trong 4 người đầu tiên tại Mỹ hoàn thành bằng Thạc sĩ tại chuyên ngành này. Ngoài ra, ông còn có bằng Kiểm toán Công Chứng (CPA) và bằng Kiểm toán hệ thống công nghệ thông tin.

Ông Larry là Chủ tịch Hiệp hội Kiểm toán Hệ thống Công nghệ thông tin và Quản lý dữ liệu Singapore (ISACA) từ năm 2008-2010, tổ chức này hiện tại có gần 2000 thành viên tại Singapore và 140.000 thành viên trên toàn thế giới. Từ tháng 5/2017 đến tháng 3/2019, ông được Học viện Quản lý tài sản Singpore mời trở thành Chuyên gia cao cấp trong lĩnh vực Phòng chống rửa tiền và là người lãnh đạo dự án xây dựng trí thông minh nhân tạo (AI) và hệ thống đào tạo dánh cho quy trình phòng chống rửa tiền. Ông còn tham gia Ban cố vấn cho khoa Tài chính và Kế toán Học viện Ngee Ann Polytechnic Singapore từ năm 2003 đến tháng 5/2017. Ông còn là thành viên có quyền bỏ phiếu tín nhiệm trong 06 năm liên và thành viên danh dự của Hiệp hội An ninh Ngân hàng Quốc tế (IBSA).

Xem 424 lần
Đánh giá bài này
(1 Bình chọn)
Xem theo ngày tháng

Gửi bình luận

Chắc chắn rằng bạn đã điền đầy đủ các thông tin bắt buộc, được đánh dấu bởi dấu (*). Không cho phép dùng mã HTML.